Aperçu des services d’accompagnement à la conformité AML

Services de soutien en conformité :

Notre équipe conformité, dédiée et expérimentée, fournit un accompagnement continu à travers divers services, notamment :

Assistance à la rédaction de manuels, politiques et procédures
Services de Responsable Conformité externalisé
Formations internes LBC personnalisées
Audits indépendants LBC et réglementaires
Accompagnement sur STRIX et l’Évaluation des Risques de l’Entité
Assistance aux fonctions de Responsable LCB/FT et Responsable des Risques
Support pour toute question réglementaire ou liée à la conformité LBC/FT

Documentation Lutte contre le blanchiment d’argent

Que vous soyez agent immobilier, courtier en yachts, MFO, gérant d’actifs, TCSP, comptable, avocat, notaire ou toute autre personne assujettie, vous êtes tenu de mettre en place des mesures, politiques et procédures adéquates afin de prévenir la réalisation d’opérations liées au blanchiment de capitaux, au financement du terrorisme, à la prolifération des armes de destruction massive ou à la corruption.
Vous êtes également tenu de mettre en œuvre des mesures de vérification liées aux sanctions et au gel d’avoirs.

Le manuel LBC, qui fait partie intégrante du système global de gestion de la conformité, définit les procédures internes que les personnes assujetties doivent adopter afin d’identifier et atténuer ces opérations illégales.

Les fiches de vigilance client (CDD) permettent aux personnes assujetties de collecter des informations sur leurs clients, qui seront ensuite confrontées à la politique d’acceptation client, afin de déterminer si le client présente des risques et d’adapter le suivi dans le temps en conséquence.

Pourquoi avez-vous besoin d’un logiciel de conformité ?

Un logiciel de conformité peut aider les entités assujetties à remplir leurs obligations légales et à éviter les amendes ou sanctions réglementaires :

Obligations en matière d’évaluation des risques de l’entreprise
Vigilance quotidienne sur les clients et contreparties (recherche médias négatifs, PPE, sanctions)
Filtrage quotidien des sanctions
Gestion des documents KYC avec alertes sur les documents expirants
Obligations d’évaluation du risque client
Obligations de revue périodique selon le niveau de risque
Preuves de la levée des faux positifs
Outil de collecte de données pour reporting réglementaire

LEXCO KYC Portal

Le LEXCO KYC Portal est un outil logiciel complet de conformité LBC conçu pour aider les organisations de toute taille ou secteur à gérer efficacement et centraliser toutes les informations relatives aux entités et personnes en cours d’examen.
Il offre un référentiel unique, centralisé et sécurisé, avec des paramètres, champs, règles, permissions utilisateurs et workflows collaboratifs entièrement personnalisables.

Les avantages du LEXCO KYC Portal :

Système de vigilance client LBC prêt à l’emploi
Solution facilement personnalisable
Évaluation du risque entièrement automatisée en temps réel
Appels audio et vidéo clients entièrement enregistrés
Mises à jour possibles en cas de changements réglementaires
Surveillance quotidienne continue des clients (sanctions, mesures d’exécution, médias négatifs, PPE)

Fonctionnalités uniques :

KYC Portal se distingue au niveau mondial comme une solution RegTech révolutionnaire grâce à ses caractéristiques distinctives, notamment :

Modules de contact client intégrés et audités : appels audio et vidéo entièrement enregistrés, reconnaissance faciale biométrique et chat client instantané et audité
Surveillance du risque en temps réel : processus réglementaires personnalisables et évaluation dynamique du risque
Workflows intégrés : moteurs intégrés permettant aux clients d’adapter et de fluidifier le processus réglementaire en toute simplicité

En tant que fournisseur exclusif du LEXCO KYC Portal à Monaco, Rosemont International propose une solution de conformité de pointe, adaptée à vos besoins.

Une plateforme sécurisée et automatisée garantit une évaluation fluide des risques, une vigilance client efficace et un reporting réglementaire conforme, aidant les entreprises à garder une longueur d’avance sur des exigences de conformité en constante évolution :

Outil de gestion des risques LBC/FT-P-C
Accès restreint aux documents KYC confidentiels
Outil dynamique, adapté à votre entreprise et à un environnement de risque évolutif
Gestion du risque réputationnel

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